宝应刑事律师

发布部门:上海证券交易所  发布文号:   第一章  总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。第二条本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：shanghai  stock  ex－change，英文简称：sse。第三条本所是为证券的集中竞价交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责，不以营利为目的，实行自律性管理的会员制法人。第四条本所住所地在上海市浦东南路528号。第五条本所注册资本为人民币三亿元。 第二章  职能第六条本所职能包括：   (一)提供证券集中竞价交易的场所和设施；   (二)制定?托薷谋舅囊滴窆嬖颍?nbsp;  (三)接受上市申请，安排证券上市；   (四)组织、监督证券交易；   (五)按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；   (六)对上市公司信息披露等行为进行监管；   (七)设立或参与设立证券登记结算公司；   (八)管理和公布市场信息；   (九)法律、法规规定的以及中国证监会许可或授权的其他职能。   制定和修改业务规则，由本所理事会通过，报中国证监会批准。 第三章  会员第七条申请成为本所会员，须同时具备下列条件：   (一)经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券公司；   (二)具有良好信誉和经营业绩；   (三)组织机构和业务人员符合中国证监会和本所规定的条件，符合本所对技术风险防范提出的各项要求；   (四)承认本所章程和业务规则，按规定交纳会员费、席位费及其他费用；   (五)本所要求的其他条件。第八条具备前条规定条件的证券公司，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后，方可成为本所的会员。   本所接纳会员应当在决定接纳后五个工作日内向中国证监会备案。第九条本所会员享有下列权利：   (一)参加本所会员大会；   (二)选举权和被选举权；   (三)对本所事务的建议权和表决权；   (四)进入本所市场从事证券交易及享受本所提供的服务；   (五)对本所事务和其它会员的活动进行监督；   (六)在保留至少一个交易席位的情况下，可转让交易席位；   (七)其他相应的权利。第十条本所会员承担下列义务：   (一)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；   (二)遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；   (三)派遣合格代表从事证券交易活动；   (四)履行对本所市场的交易及交收义务；   (五)保证投资者的合法权益；   (六)维护交易市场的稳定发展；   (七)按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；   (八)接受本所的监管；   (九)其他相关的义务。第十一条会员因下列事由之一，其会员资格将被终止：   (一)由会员提出申请，并经本所理事会批准；   (二)取得会员资格后三个月内未办妥入市手续或未开设本所业务；   (三)会员法人实体解散、被撤销或依法宣告破产；   (四)不符合本章程规定的会员条件；   (五)不能继续履行正常的交易及交收义务；   (六)其他违反国家法律、法规的行为。第十二条对违反本所章程、业务规则及其他有关规定的会员，本所可根据情节轻重给予下列处分：   (一)会员范围内通报批评；   (二)在中国证监会指定报刊公开批评；   (三)警告；   (四)罚款；   (五)限制交易；   (六)暂停自营业务或代理业务；   (七)取消会员资格。   以上处分可单处或并处。   本所终止或取消会员资格的，须经本所理事会讨论决定，并在决定后的五个工作日内向中国证监会备案。 第四章  会员大会第十三条会员大会由本所全体会员组成，是本所的权力机构。第十四条会员大会行使下列职权：   (一)制定和修改本所章程；   (二)选举和罢免会员理事；   (三)审议和通过理事会、总经理的工作报告；   (四)审议和通过本所的财务预算、决算报告；   (五)审议其他有关事项。   章程的制定和修改经会员大会通过后，报中国证监会批准。第十五条会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：   (一)理事人数不足本章程规定的最低人数；   (二)占会员总数三分之一以上的会员请求；   (三)理事会认为必要。第十六条会员大会主席由理事长担任，理事长缺席时，由理事长指定的副理事长或其他理事担任。第十七条会员向会员大会提交议案，须由占会员总数10％的会员联名提出，方可付诸审议。第十八条会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议会员半数以上表决通过方为有效。   会员表决采用无记名投票方式，每一会员有一票表决权。   会员大会结束后十个工作日内，本所应当将大会全部文件及有关情况报中国证监会备案。 第五章  理事会第十九条本所设理事会，为本所的决策机构，每届任期三年。第二十条理事会具有下列职责：   (一)执行会员大会的决议；   (二)制定、修改本所的业务规则；   (三)审定总经理提出的工作计划及提议事项；   (四)审定总经理提出的财务预算、决算方案；   (五)审定对会员的接纳；   (六)审定对会员的处分；   (七)根据需要，决定专门委员会的设置；   (八)决定本所高级管理人员的奖惩；   (九)审议与监督本所风险基金的使用；   (十)会员大会授予的其他职责。第二十一条本所理事会由会员理事和非会员理事组成。   根据需要，理事会可设名誉理事。第二十二条会员理事应指派法定代表人或其他高级管理人员参加理事会。会员理事更换法定代表人时，应及时通知本所。   非会员理事不得在本所会员公司兼职。第二十三条本所理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。第二十四条会员理事由会员大会在会员中选举产生，非会员理事由中国证监会委派。本所总经理为理事会当然成员。理事连续任职不得超过两届。第二十五条理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。第二十六条理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或其他理事代其履行职责。   理事长不得兼任本所总经理。第二十七条理事会会议至少每季度召开一次。理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经出席会议的三分之二以上理事表决通过方为有效。   理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报中国证监会备案。第二十八条会员理事遇下列情况之一，经理事会审核同意，会员大会通过后，其理事资格终止：   (一)会员资格被终止； &nb